Inversiones¹

Bajo la regla 11Ac1-6, las casas de corretaje que dirijan órdenes en representación de sus clientes, tienen la obligación de preparar informes trimestrales que divulguen la siguiente información:

• El porcentaje del total de órdenes de clientes no-dirigidas¹ y el porcentaje del total de órdenes no-dirigidas que fueron órdenes de mercado, órdenes limitadas u otras órdenes.
• La identidad de los lugares, a los cuales un porcentaje significativo de las órdenes no dirigidas fueron enviadas para ejecución.
• El porcentaje del total de las órdenes no-dirigidas enviadas para cada lugar y los porcentajes del total de las órdenes no dirigidas que fueron órdenes de mercado, órdenes limitadas u otras órdenes.
• Términos de los aspectos materiales de la relación de la casa de corretaje con cada uno de los lugares identificados anteriormente, incluyendo una descripción de cualquier tipo de arreglo de pago por flujo de órdenes y/o cualquier relación donde se compartan ingresos entre la casa de corretaje y el lugar.

Los informes para cada trimestre calendario serán públicos y deberán ser publicados no más tarde de un mes posterior al fin de trimestre. Además, la regla requiere que se lleve a cabo una notificación pública anual indicando la disponibilidad de los informes.

Conforme a esta regla, los clientes podrán requerir información detallada a su consultor financiero sobre la identidad del lugar al cual las órdenes de dicho cliente fueron dirigidas para ejecución hasta seis meses previos a la solicitud, independientemente de que las órdenes hayan sido dirigidas: a solicitud del cliente; a un lugar específico para ejecución; y/o a un momento específico para ejecución si alguna, resultará de dichas órdenes. Los clientes también podrán solicitar a su consultor financiero copia física de dicha información hasta seis meses previos a la solicitud, ya sea por un periodo específico de tiempo y/o una transacción específica. El requisito de retener la información comenzó el 2 de julio de 2001.

Estados de Condición Financiera de Popular Securities, LLC en formato Adobe Acrobat PDF:

• December 31, 2019
• December 31, 2018
• December 31, 2017
• December 31, 2016
• December 31, 2015
• December 31, 2014

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Como miembros del programa PREMIA®, siga estos pasos sencillos para registrarse:

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4. Valide la dirección de correo electrónico y de ser necesario modifíquela, presionando Editar Correo Electrónico/Edit Email.
5. Oprima Recibir todos los documentos electrónicamente/Set all documentos to Electronic Delivery . Luego, presione Guardar esta cuenta/Save this Account para accederlos en línea.

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